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适当性品种开通条件(适用于尚不具有任一品种交易权限/编码的境内客户)

适当性评估项目拟开通品种

金融期货、股指期权、商品期权、铁矿石期货、PTA期货、原油期货、能源中心其他特定品种(20号胶期货、低硫燃料油)

常识测试1、登录中国期货业协会期货投资者适当性常识测试平台http://www.cfachina.org/testcenter/点击“期货交易基础常识测试”进行在线常识测试,满分100分,80分为合格;
2、常识测试应由单位客户的指定下单人或者个人客户本人全程独立自主完成,不得由他人代替;
3、考试过程平台自动抓拍,考试设备需具有摄像头用于抓拍,抓拍的头像需要完整清晰可辨别;
4、常识测试完毕后客户查看、打印成绩报告单,并在成绩报告单上抄写承诺:“本人承诺,常识测试由本人独立、自主完成,本人对测试成绩负责”,最后由客户本人签字确认。
5、考试无需临柜、无需双录
交易经历 1、具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)成交记录;
2、交易经历证明文件需加盖证券企业、期货企业等机构结算专用章。
可用资金 1、申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;
(1)个人客户参与原油期货交易的,前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元;
(2)一般单位客户参与原油期货交易的,前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元;
(3)个人客户、一般单位客户参与金融期货、股指期权交易的,前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元;
2、资金证明应加盖期货企业结算专用章。
合规诚信 不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形
单位客户的内部制度要求 具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度(如期货交易决策、期货交易下单、资金划拨、实物交割、风险管理等业务制度或者流程),并提供加盖公章的证明文件。

适当性品种豁免情形(适用于已具有某一品种交易权限/编码的境内客户)

1、客户提供具有某一实行适当性制度上市品种的《交易编码/权限证明》,来我司申请某一品种交易编码或权限时,即可对照 下表各类情形,获得相应的“适当性评估豁免”!
客户拟申请评估项目客户已具有 金融期货、股指期权 原油期货 商品期权、铁矿石期货、
PTA 期货、20 号胶期货、
低硫燃料油期货
上证 50ETF 期权
沪深 300ETF 期权
金融期货、
股指期权
常识测试 豁免 豁免 豁免 豁免
交易经历 豁免 豁免 豁免 豁免
可用资金 豁免 已验资可豁免 50 万 豁免
合规诚信 要求 要求 要求 要求
制度要求(机构) 要求 要求 要求 要求
原油期货 常识测试 豁免 豁免 豁免 豁免
交易经历 豁免 豁免 豁免 豁免
可用资金(自然人/机构) 豁免/100 万 豁免 50 万/100 万 豁免
合规诚信 要求 要求 要求 要求
制度要求(机构) 要求 要求 要求 要求
商品期权、
铁矿石期货、
PTA 期货、
20 号胶期货、
低硫燃料油期货
常识测试 豁免 豁免 豁免 豁免
交易经历 豁免 豁免 豁免 豁免
可用资金(自然人/机构) 豁免 豁免 豁免 豁免
合规诚信 要求 要求 要求 要求
制度要求(机构) 要求 要求 要求 要求
2、以下类型客户申请实行适当性制度的上市品种的交易编码或者交易权限时,可“不对其进行基础常识、交易经历、可用资 金的评估”,但仍需进行诚信查询,机构客户还需提供相关内部控制制度。
(1)符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者;
(2)已在其他开户机构开通实行适当性制度的某一品种交易权限的,再通过我司开通该品种交易权限的客户。客户应当提供 具有该交易权限的证明材料;
(3)近一年内具有累计不少于 50 个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者 认可境外成交记录。客户应当提供交易记录明细、结算单据或者其他凭证,表明该交易确已实际成交;(申请金融期货/股指 期权仍需评估可用资金)
(4)做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。特殊单位客户是指期货企业、证券企业、基金管理企业、信托企业 和其他金融机构,以及社会保障类企业、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户。

注:有关适当性评估项目要求见《适当性品种开通条件》。

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